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年内首份研报罚单出炉:署名分析师因盈利预测论证不充分等情况遭警示:据媒体,券商研报发布工作“严监管”态势下,2023年首份研报罚单出炉。5月18日,安徽证监局发布公告表示,由于陈晓署名发布的研究报告《“专精特新”智能仓储物流供应商,自研自产打造核心竞争力》存在可比公司选择依据不充分、盈利预测论证不充分、文字图表不一致、数据来源不明等情形,决定对其出具警示函。安徽证监局强调,陈晓作为上述研究报告的署名分析师,对上述违规行为负有直接责任。根据相关规定,我局决定对陈晓采取出具警示函的行政监管措施,并记入证券期货市场诚信档案。
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